內控目錄

▲第一單元 銀行內部控制與內部稽核法規
第一章 銀行法及授信、徵信相關法規

壹︰銀行與授信之關係
一、銀行之意義與種類
二、銀行之授信業務

貳︰授信
一、 信之意義
二、 授信的種類
三、各種授信類別之意義及其償還來源
四、各類授信應明瞭事項
五、授信之限制
六、授信審核原則

參︰徵信
一、權責劃分
二、徵信調查
三、徵信資料
四、徵信範圍
五、徵信公告

肆︰商業銀行之轉投資
◎精選試題


第二章 金融控股公司法
一、金融控股公司之意義
二、轉換
三、強制設立金融控股公司
四、負責人及大股東
五、授信之限制
六、授信以外之交易限制
七、申報
◎精選試題


第三章 銀行內部控制及稽核制度實施辦法
一、法源依據
二、立法理由
三、立法目的與目標
四、內部控制制度之原則
五、內部控制制度之運作
六、會計師查核
七、追蹤考核
八、申報及通報
九、懲處
◎精選試題


第四章 銀行王維護
一、整體安全維護
二、營業廳安全維護
三、金庫安全維護
四、自動櫃員機安全維護
五、運鈔安全維護
六、出租保管箱安全維護
七、個人資料檔安全維護
◎精選試題


第五章 國際清算銀行巴塞爾監理委員會
一、巴塞爾監理委員會所制定之內部控制制度評估之十三項原則
二、巴塞爾監理委員會所制定之有效銀行監理核心原則
◎精選試題


第六章 有價證券、空白單據與票券業務
一、銀行辦理保管業務及有價證券之交易及空白單據保管
二、票券業務
◎精選試題


第七章 存款業務
一、控管事項
二、對帳單或交易確認單之處理
三、派員收付款
四、開戶
五、存款證明之核發
◎精選試題


第八章 金融機構作業委外處理
一、依據
二、得委外事項
三、作業規範
◎精選試題


第九章 金融業遭歹徒詐騙與歹徒向民眾詐騙之防止
一、金融業遭歹徒詐騙之通報
二、金融機構協助民眾反詐騙
◎精選試題


第十章 資產品質之評估
一、法源
二、非授信資產之評估
三、授信資產之評估
四、備抵呆帳及保證責任準備之提列
五、逾期放款
六、催收款
七、呆帳
八、銀行辦理應收帳款承購業務
◎精選試題


第十一章 重大偶發事件
一、銀行業之定義
二、重大偶發事件之定義
三、通報
四、覆查
◎精選試題


第十二章 信用卡、現金卡業務
一、信用卡業務機構
二、信用卡業務
三、現金卡業務
◎精選試題


第十三章 洗錢防治與司法警察機關查詢客戶存款資料之規定
一、洗錢防治
二、司法警察機關查詢客戶存款資料之規定
三、金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身份原則
◎精選試題


第十四章 電子銀行業務與海外分行管理
一、電子銀行業務
二、海外分行管理
◎精選試題


第十五章 銀行辦理財富管理相關規定
一、意義
二、申報
三、設立專責部門
四、理財業務人員
五、職業道德規範
◎精選試題


第十六章 外匯收支及交易之申報
一、應申報之外匯收支或交易
二、免申報之外匯收支或交易
三、紀錄保存
四、申報書內容之修改
五、發現偽造外幣
◎精選試題


第十七章 銀行辦理衍生性金融商品相關規定
一、意義
二、申請核准
三、業務執行與監督
◎精選試題


第十八章 票券、證券相關法規
一、票券業務
二、票券商負責人、業務員
三、證券業務
◎精選試題


▲第二單元 內部控制與內部稽核制度
壹︰命題焦點
◎ 歸納式重點
一、金額類試題
歷屆試題追蹤與同步練習
二、期限類試題
歷屆試題追蹤與同步練習
三、比率類試題
歷屆試題追蹤與同步練習
四、觀念性試題
歷屆試題追蹤與同步練習

◎ 整合式重點
一、內部控制之基本概念
二、出納業務(一)︰出納的基本概念
三、出納業務(二)︰現金查核
四、出納業務(三)︰待交換票據
五、出納業務(四)︰託收票據
六、出納業務(五)︰有價證券
七、出納業務(六)︰空白單據
八、出納業務(七)︰授信債權憑證
九、出納業務(八)︰自動櫃員機及金融卡
十、存款業務(一)︰存款開戶
十一、存款業務(二)︰款項收付及帳務、利息、稅務處理
十二、存款業務(三)︰存摺管理
十三、存款業務(四)︰公教存款與行員存款
十四、存款業務(五)︰可轉讓定期存單
十五、存款業務(六)︰同業存款及綜合存款
十六、存款業...

譯者介紹